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监管披露

隐私声明
LazardFrères&Co.LLC(“LF&Co.”或“公司”)从以下来源收集有关您的非公开个人信息:

  • 我们从您收到的信息或其他表格收到的信息
  • 有关您的交易与我们的信息,我们的关联公司或其他人;和
  • 我们收到来自消费者报告机构的信息

我们可以向我们的附属公司披露有关客户或前客户的非公共个人信息。如果您更愿意选择退出此信息共享,请联系您的LF&Co.代表。

该公司限制了对LF&Co.和执行服务局雇员的非公开个人信息。该公司维护了符合联邦标准的物理,电子和程序保障,以保护您的非公开个人信息。

反洗钱
LF&Co Co.和Lazard中部市场的每一个(“LMM”)致力于遵守美国法定和监管要求,旨在打击洗钱和恐怖主义融资。美国爱国者法案要求所有金融机构获取,核实和记录识别打开账户或与公司建立关系的人员或实体的信息。具体而言,LF&Co Co.和LMM需要收集以下信息:法律姓名,出生日期,地址和识别号(锡或SSN)。法人实体可能需要提供其他信息,例如其主要业务地点,当地办事处,雇主识别号码,注册章程,政府签发的营业执照和合作协议或信托协议。我们还可以要求驾驶执照副本或寻求其他文件。

业务连续性
金融行业监管机构(“芬兰”)要求其各会员展示给客户,其业务连续性计划如何解决未来的重要业务中断以及成员计划如何应对不同范围的事件。LF&Co Co.和LMM在本网站的法律声明页面上发布了他们的业务连续性信息。副本将根据要求邮寄给客户。

投资者教育和保护披露
芬兰第2267条
金融行业监管机构运营公开披露程序,称为BrokerCheck,提供有关经纪公司及其注册人员的信息。要获取包括有关经纪人的信息或获取其他信息的投资者宣传册,请联系Finra公开披露热线(800)289-9999或访问BrokerCheck网站http://brokercheck.finra.org/。Finra的一般网站位于www.finra.org./

通知加拿大客户
根据国家文书31-103(注册要求和豁免),LF&Co公司通知您以下内容:

  • LF&Co公司未在加拿大注册,并与您的客户交易,依赖于国家文书31-103根据经销商登记要求豁免。As such, LF & Co is subject to trading restrictions and may only trade in, primarily, non-Canadian securities (i.e., issued by an issuer incorporated, formed or created under the laws of a non-Canadian jurisdiction or issued by a non-Canadian government) with “permitted clients” resident in Canada.
  • LF&Co.居住的司法管辖区是纽约纽约。
  • 在安大略省省份公司进程服务代理人的姓名和地址是:
    McCarthyTétraultLLP.
    套房5300,TD Bank Tower
    多伦多统治中心
    多伦多,安大略M5K 1E6
    attn:迈克尔尼古拉斯
  • 可能难以执行对LF&Co.的合法权益,因为它在加拿大以外的居民居住,所有或基本上所有的资产都可以位于加拿大以外。

披露财务状况
芬兰第2261条
将在书面请求后向任何客户提供LF&Co.或LMM审计财务的副本。

SIPC信息
您可以通过在(202)371-8300(202)371-8300或访问其网站时,获取有关Securies Investor Protection Corporation(SIPC)的信息,包括SIPC手册的副本,或访问他们的网站www.sipc.org.

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